- Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito (LGOAAC);
- Ley General de Sociedades Mercantiles (LGSM);
- Ley del Mercado de Valores (LMV);
- Ley de Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros (LTOSF);
- Ley de Transparencia y Fomento a la Competencia en el Crédito Garantizado (LTFCCG);
- Disposiciones en materia de registros ante la CONDUSEF;
- Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicable a las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple;
- Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas.
- Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.